Compliance

Unter Compliance versteht man die Gesamtheit der Anstrengungen einer Organisation, die darauf abzielen, dass ihre Tätigkeiten mit dem Gesetz (hard law) und den internen Vorschriften (soft law) übereinstimmen.

Was sind die Aufgaben der Compliance?

Wenn in einer Organisation eine Compliance-Funktion eingerichtet wurde, besteht ihr Hauptzweck darin:

• Verhinderung und Minimierung des Risikos, dass Geschäfte in einer Weise getätigt werden, die nicht mit den Gesetzen und internen Vorschriften übereinstimmt,
• um finanzielle Verluste aufgrund möglicher Strafen im Zusammenhang mit illegalen Aktivitäten zu vermeiden,
• Verhinderung des Verlusts eines guten Rufs aufgrund der Nichteinhaltung rechtlicher, ethischer, industrieller und sozialer Standards usw. In der Praxis gehören zu den häufigsten Aufgaben einer Compliance Abteilung:
• Entwicklung einer Strategie zur Gewährleistung der Einhaltung der Rechtsvorschriften,
• Ausarbeitung und Umsetzung eines operativen Aktionsplans, der die Einhaltung der Vorschriften gewährleistet,
• Vorbereitung aller Arten von Verfahren, um das Risiko der Nichteinhaltung zu minimieren,
• Durchführung regelmäßiger Kontrollen und Audits, die Aufschluss über das Ausmaß von Verstößen gegen Gesetze und interne Vorschriften geben,
• Unterrichtung der Verwaltung und der öffentlichen Einrichtungen über festgestellte Unregelmäßigkeiten,
• Schulung des Personals, um das Risiko von Verstößen zu verringern,
• die Vermeidung möglicher Interessenkonflikte bei der Zusammenarbeit mit Geschäftspartnern.

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